ISO 37301:2021 · 컴플라이언스경영시스템(CMS)
ISO 37301 준법경영시스템
준법리스크 진단부터 인증까지, 컴플라이언스 체계 구축
OVERVIEW
개념 정의
ISO 37301은 2021년 1월 국제표준화기구가 제정한 컴플라이언스경영시스템(Compliance Management System, CMS) 국제표준으로, 조직의 규모와 성격에 관계없이 법률·규정·행동강령 등 컴플라이언스 전반에 적용할 수 있으며 제3자 인증이 가능합니다.
조직이 준수해야 할 법률·규정·모범관행·윤리강령상의 의무를 특정하고 이를 이행하는 프로세스를 제3자 인증기관을 통해 입증합니다. ISO 37001 등과 동일한 상위구조(HLS)를 공유해 통합인증이 용이하며, 다수 국가의 규제당국과 법원이 법위반 제재 시 참작 기준으로 고려하고 있습니다.
핵심 개념
2021
제도 제정
국제표준화기구가 제정한 컴플라이언스경영시스템 국제표준입니다.
제재 참작기준
규제상 인정
다수 국가에서 법위반 제재 시 참작 기준으로 활용됩니다.
ISO 37001 통합 용이
상위구조 공유
반부패경영시스템과 동일한 HLS 구조로 통합인증이 용이합니다.
금융·건설·제조 전 업종
적용 범위
업종과 규모에 관계없이 대기업·중소기업·공공기관에 적용됩니다.
대상 기업
금융기관
컴플라이언스 체계 구축이 필수적인 금융업
해외진출·다국적거래기업
해외 파트너사의 컴플라이언스 평가 대응이 필요한 기업
공시의무 대기업
이사회 차원의 준법통제 체계가 요구되는 상장기업
공공기관
청렴도·윤리경영 평가 대상인 공공부문 기관
진행 프로세스
위험성평가부터 인증심사까지 4단계로 진행됩니다.
준법리스크 진단
법률·규정·윤리강령상 의무사항을 식별합니다.
CMS 구축
컴플라이언스 방침·통제절차·교육체계를 수립합니다.
내부심사
컴플라이언스 운영현황을 점검합니다.
인증심사
1단계 문서심사, 2단계 현장심사를 거쳐 인증서를 발급받습니다.
결과물
ISO 37301 인증서
컴플라이언스 방침 및 절차서
준법리스크 평가 보고서
임직원 준법교육 운영기록
기대 효과
제재 리스크 완화
법위반 제재 시 참작 기준으로 활용될 수 있습니다.
글로벌 파트너 신뢰 확보
해외 비즈니스 파트너 선정 시 컴플라이언스 평가 척도를 충족합니다.
ISO 37001과 통합운영
반부패경영시스템과 함께 통합인증이 가능합니다.
조직 전반 준법문화 정착
임직원 교육을 통해 준법의식을 확산합니다.